95/11/17 本國銀行、外國銀行、信託投資公司辦理衍生性金融商品業務維護應注意事項

              本國銀行、外國銀行、信託投資公司辦理『銀行辦理衍生性金融商品業務維護(OT003W)』之資料申報，自即日起停止填報，系統並自動移除申報項，其餘與衍生性金融商品業務資料申報相關作業維持不變。

95/11/10 本國銀行辦理國外分支機構基本資料維護應注意事項                               

          一  本國銀行申報國外分支機構基本資料增列部分申報項目，請依下列說明辦理：

(一)”向當地政府提出申請日期”：適用各國外分支機構類型。

(二)”金融主管機關核准升格為分行之日期/文號”：為本國金融主管機關核准之日期與文號，本項僅適用於代表人辦事處升格為分行者。。

(三)”向當地政府申請升格為分行日期”：為向所在地金融主管機關遞件申請之日期，本項僅適用於代表人辦事處升格為分行者。

                 二  請注意：各銀行應於95年11月30日前，於「國外分支機構基本資料維護(程式代號IX003W)」追溯填報前開欄位，以利瞭解本國銀行於增設國外據點時，其申請進度及時效。

95/10/13 本國銀行、外國銀行、信用合作社、票券金融公司、信用卡公司、信託投資公司辦理金融機構作業委外資料維護應注意事項

          一  依據本會95年9月28日金管銀(五)字第09550003830號令辦理。

          二  為應「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」發布實施，金融機構應依上揭函令規定重新檢視並更新相關委外項目資訊，覈實辦理「金融機構作業委外資料維護」申報。

          三  本次申報之「金融機構作業委外資料維護(程式代號WB013W)」，僅涉部分「委外項目」更動，申報程式代號及作業方式均不變，並提供舊版申報項目以供查詢，請自即日起依據上揭函令規定申報。

95/09/15 金融機構辦理經會計師財務簽證或核閱之資產負債表、損益表、自有資本與風險性資產比率計算表申報項目資料維護應注意事項

              金融機構辦理經會計師財務簽證或核閱之資產負債表、損益表、自有資本與風險性資產比率計算表等資料申報時，除依規定辦理資料申報外，如申報資料與自結部分發生不一致情形，請依據調整項修改已申報自結部分相關期別之資料（如95年6月、95年12月、96年6月······等期別）。

95/09/01 本國銀行、票券金融公司、信用合作社辦理自有資本與風險性資產比率計算表申報項目資料維護應注意事項                               

          一  本國銀行、票券金融公司、信用合作社自95年9月申報95年6月之自有資本與風險性資產比率計算表資料起（每半年報之資料分別掛於95年8月、96年2月、96年8月······等期別），請依下列說明辦理：

(一)本國銀行（A01表）：刪除營運資料申報檔A01表項目代碼81200、81210、81300、81310 、8140p等，並請依據AI225子表--自有資本與風險性資產比率計算表申報格式填報相關資料。

(二)票券金融公司（G01表）：刪除營運資料申報檔G01表項目代碼 81210、81310 等，並請依據CI225子表--自有資本與風險性資產比率計算表申報格式填報相關資料。

(三)信用合作社（E01表）：刪除營運資料申報檔E01表項目代碼 8140p ，並請依據FI225子表---自有資本與風險性資產比率計算表申報格式填報相關資料。

                 二  請注意：非屬95年8月、96年2月、96年8月······等資料期別時，有關自有資本與風險性資產比率計算表申報格式相關欄位請掛零填報。

95/07/04 本國銀行、外國銀行、信用合作社、信託公司辦理金融機構防範犯罪環境評估檢測資料維護應注意事項

                 一  依據本局95年7月3日銀局(二)字第09520004910號函辦理。

          二  金融機構應依上揭函令規定辦理自行查核，並於95年7月7日前將查核結果辦理「金融機構防範犯罪環境評估檢測資料維護」申報，「檢測標準說明」及「申報金融機構防範犯罪環境評估檢測結果範例說明」請自行下載。

          三  前揭新增之「金融機構防範犯罪環境評估檢測資料維護(程式代號WB027W)」申報項目應由貴機構系統管理者配合建置權限後方可使用，並請自即日起依據上揭函令規定申報。

95/05/30 本國銀行、外國銀行、信用合作社辦理現金卡業務資料維護及信用卡發卡資料維護應注意事項

                 一  依據本會95年4月25日金管銀(一)字第09510001270號函及95年4月27日金管銀(一)字第09510001770號函辦理。

          二  銀行應依上揭函令規定按月申報「經債務協商且依約履行之免列報逾期放款」總餘額及「經債務協商且依約履行之免列報逾期應收帳款」總餘額。

          三  前揭報表請自95年6月申報95年5月資料起適用。

95/05/30 本國銀行、外國銀行辦理縣市別營運資料檔(半年報)申報項目資料維護應注意事項

                 一  為配合34號財務報告編制準則之修訂，本國銀行、外國銀行縣市別營運資料檔(A05表、B05表)亦配合修訂，惟上傳批次申報格式維持不變（上傳格式說明）。

          二  新修訂本國銀行縣市別營運資料檔及檢核檔、外國銀行縣市別營運資料檔及檢核檔。

          三  前揭報表請自95年7月申報95年6月資料起適用，原申報程式停用。

95/05/23 13家本國銀行申報「本國銀行在香港分行之損益資料」應注意事項

                 一  依據本局95年5月22日銀局(統)字第09507000060號函規定辦理。

                 二  前揭「網路調查資料申報作業(WM006W)」程式應由貴行系統管理者配合建置權限後方可使用，申報操作及申報單位請參考範例說明。

95/05/02  公告

                 一  本局訂於95年5月15日搬遷至台北縣板橋市縣民大道2段7號7樓及8樓（板橋火車站新站樓上），本申報網站擬配合提前於95年5月5日星期五下午5時30分至95年5月8日星期一上午8時30分停止系統服務並辦理系統異動，不便之處，敬請見諒。   

                 二  變更本局搬遷後受理重大偶發通報新確認窗口（02）8969-1294；重大偶發傳真專線：（02）8969-1397；本局電話總機代表號（02）8968-9999；本局資訊聯絡窗口（02）8968-9876、（02）8968-9877。

                 三  有關本申報網站網址及申報方式仍維持不變。

95/04/26  本國銀行、票券金融公司辦理自有資本與風險性資產比率計算表申報項目資料維護應注意事項

                 一  補充說明本國銀行及票券金融公司等申報自有資本與風險性資產比率計算表有關「1100」權益調整之定義。   

                 二  前項定義補充說明如下：

(一)本國銀行（A01表）：於AI225子表--自有資本與風險性資產比率表申報檔中，「1100」權益調整係未以「1910」至「1950」單獨列示之其他權益調整項目之合計數，如：累積換算調整數。

(二)票券金融公司（G01表）：於CI225子表--自有資本與風險性資產比率表申報檔中，「1100」權益調整係未以「1910」至「1940」單獨列示之其他權益調整項目之合計數，如：累積換算調整數。

                 三  本國銀行請檢視已申報95年2月A01表中相關申報項（資料內容屬94年12月），如需修正，請於95年5月5日前修改完成。

95/04/21  本國銀行、外國銀行辦理財富管理業務統計資料維護應注意事項

                 一  依據本會95年 4 月 19日金管銀（五）字第09550001430號函規定辦理。

                 二  銀行業自95年5月1日起，應於每月15日前將上月份財富管理業務相關統計資料由網際網路方式向本局申報。首次申報95年4月份之統計資料得順延至95年5月31日前完成，另94年12月至95年3月之統計資料請於95年6月30日前完成申報。

                 三  前揭新增之「財富管理業務統計資料維護(程式代號WB024W)」申報項目應由貴機構系統管理者配合建置權限後方可使用，相關申報操作請參考範例說明、「維護時點、程序及聯絡窗口」及本網頁相關規定辦理維護作業。

95/04/10  本國銀行、外國銀行辦理營運資料檔申報項目資料維護應注意事項

                 一  本國銀行投資明細表(報表編號：AI601，屬申報A01子表)新增附表四「依銀行法第七十四條轉投資企業之投資總額(9040)」，即項目代號I9040A ，自95年4月申報95年3月資料起適用，另95年1月及95年2月前揭相關資料欄位數值請於95年4月30日前完成補申報。

                 二  前項申報項目及申報注意事項，請由本網站95年2月7日最新消息說明一點選連結查詢(附表四及註1)。

                 三  銀行業申報94年度經會計師財務簽證或核閱之資產負債表、損益表項目，請於95年5月申報95年4月營運資料檔時(本國銀行報表編號：AI215，屬申報A01子表；外國銀行報表編號：BI215，屬申報B01子表)，當期申報資料請掛零填報。

95/04/07  信用合作社辦理「信用合作社內部控制及稽核制度實施辦法」第8、32、34、36及37條規定申報應注意事項

                 一  依據本會95年4月3日金管銀（三）字第09530001530號函規定辦理。   

                 二  信用合作社自95年4月起辦理依「信用合作社內部控制及稽核制度實施辦法」規定申報，請依下列說明辦理：

(一)稽核人員基本資料(程式代號：WB021W)之維護方式說明如下：(範例說明、「維護時點、程序及聯絡窗口」)

   1 人員異動時(新增或減少人員)請將異動資料即時更新。

   2 信用合作社應至少於每年1月底前，將前一年度現職內部稽核人員相關資料予以更新。

(二)年度內部稽核計畫及執行情形(程式代號：WB022W)之維護方式說明如下：(範例說明、「維護時點、程序及聯絡窗口」)

    1 每年2月底請填報前一年度稽核計畫執行情形，於稽核計畫執行情形項下填報包括「實際稽核期間-起始日」、「實際稽核期間-結束日」、「稽核報告函送主管機關日期」及「內部控制缺失及異常事項」等項目。

   2  每年5月底前請填報內部控制缺失及異常事項改善情形於稽核計畫執行情形項下之「應行處理措施或改善計畫」項目。

   3  每年12月底前將次一年度之稽核計畫填報於年度稽核計畫項下之「預定稽核期間-起始日」、「預定稽核期間-結束日」及「稽核性質」等項目。

(三)內部控制聲明書資料(程式代號：WB023W)請於年度終了後4個月內將內部控制制度聲書相關資料申報(範例說明、「維護時點、程序及聯絡窗口」)。

(四)另遵守法令主管相關資料請由總機構基本資料之高階主管基本資料維護(程式代號：BX001W)。

                 三  前揭申報項目應由貴機構系統管理者配合建置權限後方可使用，相關申報操作請參考範例說明、「維護時點、程序及聯絡窗口」及本網頁相關規定辦理維護作業。

95/03/31  本局所屬週邊單位辦理基本資料維護應注意事項

                 一  依據本局95年3月17日銀局（二）字第09500085500號函規定辦理。

                 二  自95年4月1日起，本局所屬週邊單位應於異動時維護(總)機構基本資料(程式代號UX001W)、董監事基本資料(程式代號UX002W)及業務相關單位主管連絡基本資料(程式代號UX003W)等，其中業務相關單位主管連絡基本資料應於異動時或每月底前定期檢視並管控申報資料之正確性。

                 三  (總)機構基本資料中有關高階主管資料申報部分，請併同於業務相關單位主管連絡基本資料申報。

           四  前揭新增之申報項目應由貴機構系統管理者配合建置權限後方可使用，相關申報操作請參考範例說明及本網頁相關規定辦理維護作業。

95/03/15 本國銀行、信用合作社辦理自有資本與風險性資產比率計算表申報項目資料維護應注意事項

                 一  調整本國銀行、信用合作社等申報自有資本與風險性資產比率計算表有關申報欄位為數值比率之申報方式（如補充項目數值比率之申報方式（如補充項目9910-9950等），資料處理時數字先取至小數點後第三位，再處理成整數申報（即XX.XXX ﹪，百分比符號不處理且數字部分再乘以1000成為XXXXX），適用於「申報資料檔案上傳」（WM001W）及「線上編輯申報資料」（WM002W）並自即日起生效。   

                 二  請注意補充項目9910-9950【項目代號】與【欄位名稱】順序已調整，請由95年2月7日最新消息說明一點選連結查詢。

95/03/10 本國銀行、外國銀行、信用合作社、信託投資公司及信用卡機構辦理民眾申訴消費金融債務協商案件資料維護應注意事項

                 一  銀行業自即日起，有關民眾申訴消費金融債務協商案件資料之維護由本系統申報，各金融機構請依據「民眾申訴消費金融債務協商案件紀錄表」於規定時效內確實填報資料，並管控申報資料之正確性。

                 二  前揭新增之「民眾申訴消費金融債務協商案件資料維護(程式代號WB025W)」申報項目應由貴機構系統管理者配合建置權限後方可使用，相關申報操作請參考範例說明及本網頁相關規定辦理維護作業。               

95/03/08 本國銀行、票券金融公司、信用合作社辦理自有資本與風險性資產比率計算表申報項目資料維護應注意事項

                 一  調整本國銀行、票券金融公司、信用合作社等申報自有資本與風險性資產比率計算表部分申報項目名稱（原有項目代號不變），請由95年2月7日最新消息說明一點選連結查詢。   

                 二  本國銀行、票券金融公司、信用合作社於95年3月申報94年12月之自有資本與風險性資產比率時，請依下列說明辦理：

(一)本國銀行（A01表）：於95年3月申報95年2月A01表時，暫時恢復申報原營運資料申報檔A01表項目代碼81200、81210、81300、81310 等（資料內容屬94年12月，僅申報94年12月當期資料時使用，申報95年以後資料時仍為刪除項），並請同時依據AI225子表--自有資本與風險性資產比率表申報格式，一併申報94年12月之資料。本表於填報94年12月之資本適足性時，「1930備供出售金融資產未實現損失」係指「未實現長期股權投資損失」之金額；「1940現金流量避險屬避險有效部分之未實現淨損益」尚無須填列；「2040備供出售金融資產未實現資本增益之45%」係指「未實現長期股權投資資本增益之45%」之金額。

(二)票券金融公司（G01表）：於95年3月申報95年2月G01表時，暫時恢復申報原營運資料申報檔G01表項目代碼 81210、81310 等（資料內容屬94年12月，僅申報94年12月當期資料時使用，申報95年以後資料時仍為刪除項），有關CI225子表--自有資本與風險性資產比率表申報資料本期請掛零填報。

(三)信用合作社（E01表）：於95年3月申報95年2月E01表時，暫時恢復申報原營運資料申報檔E01表項目代碼 8140p （資料內容屬94年12月，僅申報94年12月當期資料時使用，申報95年以後資料時仍為刪除項），有關FI225子表--自有資本與風險性資產比率計算表申報資料本期請掛零填報。

               三   請注意：「1930備供出售金融資產未實現損失」及「2040備供出售金融資產未實現資本增益之45%」應以備供出售金融資產未實現損失及未實現利益未互抵前之金額填報、「5020轉投資於銀行以外其他企業之帳列金額」應以帳列金額與原始成本孰低者之金額填報。                

95/02/09 本國銀行、外國銀行、信用合作社、票券金融公司、信託投資公司及信用卡機構辦理出售不良債權予資產管理公司資料維護應注意事項

                 一  依據本會九十四年十二月二十八日金管銀（三）字第09430018260號函規定辦理。

                 二  金融機構標售企業不良債權，其得投標範圍不以資產管理公司為限。為考量資料申報之完整性，金融機構出售不良債權予非資產管理公司時，仍應於本系統申報，故更新程式名稱改為出售不良債權予資產管理公司(及其他買受人)資料維護。

                 三  為因應出售不良債權之方式，新增「出售方式」欄位，包括「公開標售」、「個案議價」及「其 他」選項及說明欄。

                 四  前揭「出售不良債權予資產管理公司(及其他買受人)資料維護(程式代號WB017W)」申報項目及範圍之異動追溯自95年1月起適用。

95/02/07 本國銀行、外國銀行、票券金融公司、信用合作社辦理營運資料檔申報項目資料維護補充說明（二）

                一  調整本國銀行、外國銀行、票券金融公司有關95年1月25日公告之『公告檔』以及調整信用合作社有關95年1月27日公告注意事項三『資料異動範圍及對照編碼說明』。   

                 二  本國銀行、外國銀行、票券金融公司原營運資料申報檔增加刪除項目如下：

(一)本國銀行（A01表）：刪除項目代號65001－65003。

(二)外國銀行（B01表）：刪除項目代號65001－65002。

(三)票券金融公司（G01表）：刪除項目代號65100、65200、65300。

                 三  本國銀行（A01表）、外國銀行（B01表）、票券金融公司（G01表）、信用合作社（E01表）如欲修改並以批次格式重新上傳94年12月（含）以前之申報資料，各申報項目代碼之第六碼請補空白。 

                 四  調整有關自結資產負債表項目代號『32025  本期損益』可為稅前或稅後。(95/02/10修訂)

95/01/27 金融控股公司辦理營運資料檔申報項目資料維護應注意事項 

                 一  為配合金融控股公司財務報告編制準則之修訂，異動報表如下：(95/04/17陸續修訂)

(一)表五--金控短期資金運運明細表 。

(二)表六--金控財務業務比率表 、報表說明。

(三)表十--金融控股公司個體資產負債表(950417) (1020101) 、檢核公式(950418) (1020101)。

(四)表十一--金融控股公司個體綜合損益表(950417) (1020101) (1020430並回溯自10201起)(1020901) 、檢核公式(950418) (1020101)(1020430並回溯自10201起)(1020901)。

(五)表十二—金控合併資產負債表(950417) (1020101)、檢核公式(950418) (1020101)。

(六)表十三—金融控股公司合併綜合損益表(950418) (1020101)(1020701)、 檢核公式(950418) (1020101)(1020701)。

(七)表十四--金融控股公司非銀行子公司個體簡明資產負債及綜合損益表(950418)(1020101)。

(八)表十五--金融控股公司個體資產評估總表(950418) (1020101)。

(九)表十六--金融控股公司合併資產評估總表(950418)(1001215)(1020101)。

(十)表十七--金融控股公司個體資產負債到期日期限結構分析表(950418)(1020101)。

(十一)表十八--金控及其利害關係人交易分析表檔案格式 。

(十二)表十九--金控及其子公司合計對前二十大對客戶交易明細表。

(十三)表二十二--金融控股公司(集團)國內及海外暴險情形申報表(1010502新增)(1010730修訂)(1020101修訂)。

               二   前揭報表請自95年2月申報95年1月資料起適用。

95/01/27 信用合作社辦理營運資料檔申報項目資料維護應注意事項

                 一  為配合財務會計公報第34號公報之實施，請自95年2月申報95年1月營運資料申報檔時（E01表），採下列新資料定義及新版批次格式上傳申報（上傳格式說明），如採網路登打方式上傳申報資料，其操作方式不變。

          二  本項異動請於E01表--信用合作社營運資料檔，依規定調整申報格式及內容，新增資料部分全改採六位代碼表示，結構敘明如下：如自結{資產負債表}及{損益表}申報項目代號[nnnnnA]，前五碼nnnnn表示FI201表、FI210表中各申報項目代號，於其後，另加第六碼表示其資料含括範圍(A表總社及國內營業分支機構)。原申報表中各項目代碼未異動部分，則以原來五碼另加一空格方式補足六碼後申報。

          三  資料異動範圍及對照編碼說明。

          四  申報前揭營運資料檔（E01表）時，如採批次格式上傳申報且申報資料非屬月報性質，非申報期別之月份每月仍應掛零申報（如經會計師財務簽證或核閱之資產負債表、損益表及自有資本與風險性資產比率計算表等申報項目）。

95/01/25 本國銀行、外國銀行、票券金融公司辦理營運資料檔申報項目資料維護補充說明（一） 

           一 補充及修訂95年1月10日公告事項，包括文字定義之調整、檢核公式之新增及更新等，並自95年2月申報95年1月營運資料申報檔（A01、B01或G01表）適用。

           二  申報項目及檢核公式之調整，請參考公告檔自行下載更新（原A01、B01或G01表中屬於非刪除項，改以六碼方式繼續申報）。       

95/01/10 本國銀行、外國銀行、票券金融公司辦理營運資料檔申報項目資料維護應注意事項 

          一  為配合財務會計公報第34號公報之實施，請自95年2月申報95年1月營運資料申報檔時（A01、B01或G01表），採下列新資料定義及新版批次格式上傳申報（上傳格式說明），如採網路登打方式上傳申報資料，其操作方式不變。

          二  本項異動請於本國銀行--A01表、外國銀行--B01表、票券金融公司—G01表，依規定調整申報格式及內容，新增資料部分全改採六位代碼表示，結構敘明如下：如自結{資產負債表}及{損益表}申報項目代號[nnnnnX]，前五碼nnnnn表示對應單一申報系統相關表單之申報項目代號，於其後，另加第六碼”X”表示其資料含括範圍；原申報表中各項目代碼未異動部分，則以原來五碼另加一空格方式補足六碼後申報。

           三  資料異動範圍及對照編碼說明。

           四  申報前揭營運資料申報檔（A01、B01或G01表）時，如採批次格式上傳申報且申報資料非屬月報性質，非申報期別之月份每月仍應掛零申報（如經會計師財務簽證或核閱之資產負債表、損益表及自有資本與風險性資產比率計算表等申報項目）。